소송사기 거래관행 신의칙위반 기망행위 문서위조 증거조작

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인천법무법인우송 옥상에서 본 인천지방법원 인천지방검찰청

 

소송사기 거래관행 신의칙위반 기망행위 문서위조 증거조작

 

"소송사기는 법원을 속여 자기에게 유리한 판결을 얻음으로써 상대방의 재물 또는 재산상 이익을 취득하는 범죄로서, 이를 쉽사리 유죄로 인정하게 되면 누구든지 자기에게 유리한 주장을 하고 소송을 통하여 권리구제를 받을 수 있는 민사재판제도의 위축을 가져올 수밖에 없다(대법원 2004. 6. 25. 선고 2003도7124 판결 참조).

 

이러한 위험성은 당사자 간 합의에 의하여 소송절차를 원만하게 마무리하는 민사조정에서도 마찬가지로 존재한다.

 

따라서 피고인이 그 범행을 인정한 경우 외에는 소송절차나 조정절차에서 행한 주장이 사실과 다름이 객관적으로 명백하고 피고인이 그 주장이 명백히 거짓인 것을 인식하였거나 증거를 조작하려고 하였음이 인정되는 때와 같이 범죄가 성립하는 것이 명백한 경우가 아니면 이를 유죄로 인정하여서는 안 된다. 

 

소송당사자들은 조정절차를 통해 원만한 타협점을 찾는 과정에서 자신에게 유리한 결과를 얻기 위하여 노력하고, 그 과정에서 다소간의 허위나 과장이 섞인 언행을 하는 경우도 있다.

 

이러한 언행이 일반 거래관행과 신의칙에 비추어 허용될 수 있는 범위 내라면 사기죄에서 말하는 기망행위에 해당한다고 볼 수는 없다"는 취지의 대법원 판결입니다.

 

 

<공소사실의 요지>

 

공소외 1은 피고인 1이 작성한 지급확약서(작성일자가 2005. 4. 16.로 기재되어 있다)에 따른 약정금 5억 4,000만 원을 지급받지 못하자 2015. 10. 23. 부산지방법원에 피고인 1 등을 피고로 하여 약정금 5억 4,000만원의 지급을 구하는 민사소송을 제기하고,

 

피고인 1이 대표이사인 공소외 2 회사가 가지고 있는 토지소유권이전등기청구권과 피고인 1, 공소외 2 회사가 피고인 2가 대표이사인 공소외 3 회사와 공소외 4 회사에 대하여 가지고 있는 양도대금채권을 가압류하였다.

 

피고인들은 공소외 1과 분쟁이 계속되면 피고인들이 진행하는 부산 남구 ○○동 소재 아파트 시행 사업에 차질이 생길 것을 우려하여 위 아파트 준공예정일인 2019년 5월 이후에야 공소외 4 회사로부터 양도대금을 받아 합의금을 마련할 수 있는 상황이었지만 신속히 합의금을 지급하겠다고 기망하여 공소외 1과 합의하기로 공모하였다.

 

피고인 1은 2016년 4월 무렵 공소외 1에게 “약정금 4억 5,000만원을 판결을 통해 받으려면 2심을 거치는 등 몇 년이 걸릴 것이다. 합의해 주면 2016년 5월 말 ○○동 아파트 분양을 할 예정인데 그때는 돈을 받을 수 있으니 분양을 마친 후 2016년 6월 말에 합의금을 지급하겠다.”라고 거짓말하고,

 

피고인들은 2016. 4. 13. ○○동 △△커피 숍에서 공소외 1에게 “피고인 1과 피고인 2가 대표이사인 공소외 3 회사가 연대하여 2016년 9월 말까지 2억원, 2016년 12월 말까지 1억원, 2019년 7월 말까지 1억원 합계 4억원을 지급하겠으니 약정금 청구를 취하하고 가압류 신청도 취하해 달라.”라 고 거짓말을 하였다.

 

 

그러나 피고인들은 공소외 4 회사로부터 아파트 분양 후가 아니라 아파트 준공 후부터 5개월 이내에 양도대금을 받기로 하였고,

 

달리 재산이 없어 3억원이라는 거액을 2016년 12월 말까지 마련할 수 없었으므로 공소외 1과 합의하더라도 합의금을 제때 지급할 의사나 능력이 없었다.

 

 

피고인들은 위와 같이 공소외 1을 기망하여 이에 속은 공소외 1과 2016. 4. 13. 위 커피숍에서 ‘피고인 1, 공소외 3 회사는 연대하여 공소외 1에게 4억원을 지급하되, 그 중 2억원은 2016년 9월 말까지, 1억원은 2016년 12월 말까지, 1억원은 2019년 7월 말까지 지급하고, 공소외 1은 약정금 소를 취하하고 각 가압류 신청을 취하한다’는 내용으로 합의하고, 2016. 4. 25. 14:30 무렵 부산지방법원 조정실에서 공소외 1로 하여금 합의내용으로 조정에 응하게 하였다.

 

 

이로써 피고인들은 공모하여 공소외 1로부터 약정금 5억 4,000만원을 4억원으로 감액받아 피고인 1이 1억 4,000만원 채무를 면제받았다.

 

 

<원심 판단>

 

원심은 다음과 같은 이유로 피고인들은 공소외 3 회사가 2016년 12월 말까지 3억원을 마련할 방법이 없어 피해자에게 합의금을 제때 지급할 의사나 능력이 없음에도 공소외 1을 기망하여 합의 및 조정에 응하게 하여 피고인 1이 1억 4,000만원의 채무를 면제받은 사실이 인정된다고 판단하여 이 부분 공소사실을 무죄를 인정한 제1심 판결을 파기하고 유죄로 인정하였다.

 

공소외 4 회사는 당시 공소외 1과 법적 분쟁에 휘말리는 것 자체를 우려하고 이러한 우려를 피고인들에게 표시했을 것으로 보이므로 피고인들이 공소외 1과 조속한 합의를 할 유인이 존재하였다.

 

피고인들은 당시 공소외 3 회사가 공소외 4 회사로부터 위 아파트 사용승인 이후에 양도대금을 지급받기로 한 사실을 알고 있으면서도 합의 당시 약속한 지급기한에 맞추어 위 양도대금을 수령할 수 있는 것처럼 믿게 하였다.

 

공소외 1은 피고인 1로부터 10년 이상 채권회수를 하지 못하였으므로, 피고인 2가 운영하던 공소외 3 회사의 연대보증 여부뿐만 아니라 연대보증한 금액의 지급 시기도 중요하게 생각했을 것이어서,

 

별다른 자산이 없었던 공소외 3 회사가 공소외 4 회사로부터 사업권 양도대금을 지급받기로 한 시기가 2019년이라는 것을 알았다면 피고인들과 소송상 합의 및 조정을 하지 않았을 것으로 보인다.

 

 

<대법원의 판단>

 

원심의 위와 같은 판단은 그대로 받아들이기 어렵다.

소송사기는 법원을 속여 자기에게 유리한 판결을 얻음으로써 상대방의 재물 또는 재산상 이익을 취득하는 범죄로서, 이를 쉽사리 유죄로 인정하게 되면 누구든지 자기에게 유리한 주장을 하고 소송을 통하여 권리구제를 받을 수 있는 민사재판제도의 위축을 가져올 수밖에 없다(대법원 2004. 6. 25. 선고 2003도7124 판결 참조).

 

이러한 위험성은 당사자 간 합의에 의하여 소송절차를 원만하게 마무리하는 민사조정에서도 마찬가지로 존재한다.

 

 

따라서 피고인이 그 범행을 인정한 경우 외에는 소송절차나 조정절차에서 행한 주장이 사실과 다름이 객관적으로 명백하고 피고인이 그 주장이 명백히 거짓인 것을 인식하였거나 증거를 조작하려고 하였음이 인정되는 때와 같이 범죄가 성립하는 것이 명백한 경우가 아니면 이를 유죄로 인정하여서는 안 된다.

 

 

소송당사자들은 조정절차를 통해 원만한 타협점을 찾는 과정에서 자신에게 유리한 결과를 얻기 위하여 노력하고, 그 과정에서 다소간의 허위나 과장이 섞인 언행을 하는 경우도 있다.

 

이러한 언행이 일반 거래관행과 신의칙에 비추어 허용될 수 있는 범위 내라면 사기죄에서 말하는 기망행위에 해당한다고 볼 수는 없다.

 

 

통상의 조정절차에서는 조정채무 불이행에 대한 제재수단뿐만 아니라 소송비용의 처리 문제나 청구취지에 포함되지 않은 다른 잠재적 분쟁에 관한 합의내용도 포함될 수 있고, 소송절차를 단축시켜 집행권원을 신속히 확보하기 위한 목적에서 조정이 성립되는 경우도 있다.

 

 

소송당사자가 조정에 합의한 것은 이러한 부수적 사정에 따른 이해득실을 모두 고려한 이성적 판단의 결과로 보아야 하고, 변호사 등 소송대리인이 조정절차에 참여하여 조정이 성립한 경우에는 더욱 그러하다.

 

 

따라서 조정에 따른 이행의무를 부담하는 피고가 조정 성립 이후 청구원인에 관한 주된 조정채무를 제때 이행하지 않았다는 사정만으로 원고에게 신의칙상 주의의무를 다하지 아니하였다거나 조정성립과 상당인과관계 있는 손해가 발생하였다고 쉽사리 단정하여서는 아니 된다.

 

 

피고인들이 위 조정 당시 지급하기로 한 금전의 지급 재원이 될 아파트 시행 사업 양도대금의 지급시기에 관하여 명확히 설명하지 않은 것 이외에, 소송자료로 허위의 서류를 제출하거나 위증을 교사하는 등의 적극적 기망행위를 한 사정은 확인되지 않는다.

 

 

공소외 1이 제기한 민사소송의 청구원인은 작성일자가 2005. 4. 16.로 기재되어 있는 지급확약서에 따른 약정금 지급청구권이다.

 

그런데 지급확약서의 실제 작성일은 2009년 12월 무렵으로서, 지급확약서에 기재되어 있는 작성일자와 사이에 4년 이상의 시간적 간격이 있고, 공소외 1의 지급확약서 작성 경위에 관한 진술도 일관되지 않는다.

 

공소외 1이 민사소송을 제기할 무렵까지 10년 이상 피고인 1에 대한 채권을 회수하지 못하고 있었던 것으로 보이기는 하나, 공소외 1은 2005년 4월 무렵 피고인 1에게 금전을 지급할 당시 이미 사채 중개업을 하고 있었고 법률전문가의 조언을 받아 민사소송 및 조정절차에 임하였다.

 

 

위 조정 당시 합의된 조정조항에는 피고인 1의 공소외 1에 대한 금전지급의무와 공소외 3 회사가 피고인 1과 연대하여 금전지급의무를 부담한다는 내용 외에도, 공소외 1이 금전지급 합의에 대하여 절대적 비밀유지의무를 부담하며, 의무 위반으로 인한 피해를 피고인 1에게 보상하여 준다는 내용도 포함되어 있다.

 

위 조정조항에 따르면, 피고인 1이 부담하는 금전지급의무의 최종 이행기는 2019. 7. 31.인데, 이는 피고인들이 추진하던 시행사업으로 건설될 아파트의 사용승인 시기와 근접하여 있다.

 

 

그리고 공소외 1은 공소외 3 회사로부터 시행 사업을 양수한 공소외 4 회사로부터 위 최종 이행기 무렵 300,373,400원을 수령하기도 하였다.

 

 

위와 같은 사실관계를 앞서 본 법리에 비추어 본다. 공소외 1은 사채 중개업을 하던 사람으로서, 채권 회수를 위한 민사소송이나 조정 절차에 관하여 어느 정도의 지식과 경험을 가지고 있었을 것으로 보일 뿐만 아니라 민사소송을 제기하면서 법률전문가인 변호사를 소송대리인으로 선임하였고 그 소송대리 인이 조정절차에 참여하였으며, 합의된 조정조항에는 피고인 1의 금전지급의무 이외에 공소외 1의 비밀준수의무와 손해배상의무도 함께 정해져 있었다.

 

 

그렇다면 공소외 1은 자신의 이해득실을 충분히 고려한 후 내린 이성적 판단의 결과로 위 조정에 응하였다고 볼 여지가 크고, 단순히 피고인들의 언행만을 믿고 선뜻 조정에 응하였을 것이라고 보기는 어렵다.

 

 

또한 공소외 1이 민사소송을 제기할 무렵까지 약 10년 이상 피고인 1에 대한 채권을 회수하지 못하고 있었던 것으로 보이는데,

 

조정 당시 3회로 분할하여 지급하기로 한 약정금의 최초 분할지급기한과 마지막 분할지급기한이 3년가량이나 떨어져 있는 점이나 조정성립 당시 기한이익 상실에 관한 합의는 존재하였으나 지연이자에 관하여는 아무런 정함이 없었던 점에 비추어 보면,

 

피고인들과 공소외 1이 조정성립 당시 집행권원 획득이나 자력이 있는 공소외 3 회사의 연대지급의무 부담 이외에 약정금의 지급시기에도 큰 의미를 두고 있었다고 단정하기 어렵다.

 

 

따라서 피고인들이 이 사건 조정 당시 공소외 1에게 합의된 금전의 지급을 위한 유일한 재원이라고 할 수 있는 아파트 시행사업 양도대금의 지급시기에 관하여 명확히 고지하였어야 할 신의칙상 주의의무를 부담하고 있었다고 보아야 할 특별한 사정을 찾을 수 없다.

 

 

그렇다면 피고인들이 2016년 12월 말까지 공소외 1에게 3억원을 지급할 의사와 능력이 없음에도 그와 같은 의사와 능력이 있는 것처럼 공소외 1을 기망하였다고 보기 어렵고,

 

피고인들이 민사소송의 조정 과정에서 공소외 1에게 아파트 시행사업 양도대금의 지급시기를 설명하지 않았다는 사정만으로 곧바로 공소외 1에 대한 기망행위가 성립하였다거나 그로 인한 손해가 발생하였다고 할 수도 없다.

 

그럼에도 이와 달리 피고인들의 행위가 기망행위에 해당한다고 본 원심판단에는 조정절차에서의 소송사기에 관한 법리를 오해하여 판결 결과에 영향을 미친 잘못이 있다.

 

 

대법원 2020도10330   사기   (사)   파기환송

 

[조정절차에서 임의이행의사나 능력에 관하여 거짓말하여 민사조정이 성립된 사건]

 

◇조정절차에서 사기죄의 기망행위 판단기준◇

 

  소송사기는 법원을 속여 자기에게 유리한 판결을 얻음으로써 상대방의 재물 또는 재산상 이익을 취득하는 범죄로서, 이를 쉽사리 유죄로 인정하게 되면 누구든지 자기에게 유리한 주장을 하고 소송을 통하여 권리구제를 받을 수 있는 민사재판제도의 위축을 가져올 수밖에 없다(대법원 2004. 6. 25. 선고 2003도7124 판결 참조). 이러한 위험성은 당사자 간 합의에 의하여 소송절차를 원만하게 마무리하는 민사조정에서도 마찬가지로 존재한다. 따라서 피고인이 그 범행을 인정한 경우 외에는 소송절차나 조정절차에서 행한 주장이 사실과 다름이 객관적으로 명백하고 피고인이 그 주장이 명백히 거짓인 것을 인식하였거나 증거를 조작하려고 하였음이 인정되는 때와 같이 범죄가 성립하는 것이 명백한 경우가 아니면 이를 유죄로 인정하여서는 안 된다. 

  소송당사자들은 조정절차를 통해 원만한 타협점을 찾는 과정에서 자신에게 유리한 결과를 얻기 위하여 노력하고, 그 과정에서 다소간의 허위나 과장이 섞인 언행을 하는 경우도 있다. 이러한 언행이 일반 거래관행과 신의칙에 비추어 허용될 수 있는 범위 내라면 사기죄에서 말하는 기망행위에 해당한다고 볼 수는 없다.

  통상의 조정절차에서는 조정채무 불이행에 대한 제재수단뿐만 아니라 소송비용의 처리 문제나 청구취지에 포함되지 않은 다른 잠재적 분쟁에 관한 합의내용도 포함될 수 있고, 소송절차를 단축시켜 집행권원을 신속히 확보하기 위한 목적에서 조정이 성립되는 경우도 있다. 소송당사자가 조정에 합의한 것은 이러한 부수적 사정에 따른 이해득실을 모두 고려한 이성적 판단의 결과로 보아야 하고, 변호사 등 소송대리인이 조정절차에 참여하여 조정이 성립한 경우에는 더욱 그러하다. 

  따라서 조정에 따른 이행의무를 부담하는 피고가 조정 성립 이후 청구원인에 관한 주된 조정채무를 제때 이행하지 않았다는 사정만으로 원고에게 신의칙상 주의의무를 다하지 아니하였다거나 조정성립과 상당인과관계 있는 손해가 발생하였다고 쉽사리 단정하여서는 아니 된다.

 

☞  아파트 시행사업을 하던 피고인들이 투자자인 피해자로부터 약정금 반환을 구하는 소를 제기 당하자, 조정절차에서 합의된 금전의 지급 재원이 될 아파트 시행 사업 양도대금의 지급시기에 관하여 조정 상대방인 피해자를 기망하여 이에 속은 피해자가 조정에 응함으로써 약정금을 감액받아 채무면제를 받았다는 이유로 사기죄로 기소된 사건임

 

☞  원심은, 피고인들이 피해자로 하여금 약정 기한에 금전을 수령할 수 있을 것처럼 믿게 하였고, 만일 조정절차에서 합의된 금전의 지급 재원이 될 아파트 시행 사업 양도대금의 지급시기가 약정기한인 2016년이 아닌 2019년이라는 점을 알았더라면 조정에 응하지 않았을 것이라는 등의 이유로 피고인들에 대한 사기죄의 공소사실을 일부 유죄로 인정하였음

 

☞  대법원은, 기망행위의 성립범위를 엄격하게 제한하는 소송사기에 관한 법리가 소송절차에서 이루어지는 민사조정에서도 마찬가지로 적용된다는 점을 최초로 선언하면서, 피고인들이 민사소송의 조정 과정에서 피해자에게 아파트 시행 사업 양도대금의 지급시기를 설명하지 않았다는 사정만으로 곧바로 기망행위가 성립하였다거나 그로 인한 손해가 발생하였다고 할 수 없다고 보아, 이와 달리 판단한 원심판결을 파기·환송함

 

 

 

 

 

 

 

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법무법인우송 부장판사 부장검사 출신 변호사